企業(yè)上市孵化之中國(guó)企業(yè)美國(guó)直接上市流程

 中國(guó)企業(yè)美國(guó)直接上市流程  中國(guó)企業(yè)若想在美國(guó)的股票交易所上市公開(kāi)發(fā)售，首先需要得到“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”（CSRC)的批準(zhǔn)。美國(guó)上市的過(guò)程如下：

企業(yè)應(yīng)召開(kāi)董事會(huì)或股東大會(huì)進(jìn)行上市方案決策；

組建一個(gè)承銷(xiāo)團(tuán)，應(yīng)由律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、投資銀行構(gòu)成；

編制公開(kāi)說(shuō)明書(shū)。該公開(kāi)說(shuō)明書(shū)包括“非財(cái)報(bào)部分”和“財(cái)報(bào)部分”。 “財(cái)報(bào)部分”可采取兩種表達(dá)方式編制： 企業(yè)應(yīng)召開(kāi)董事會(huì)或股東大會(huì)進(jìn)行上市方案決策：為最近三年度直接依據(jù)美國(guó)一般會(huì)計(jì)原則編制 第二種為最近三年度依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)原則編制 然后企業(yè)要找有經(jīng)驗(yàn)的印刷商來(lái)印制公開(kāi)說(shuō)明書(shū)，呈送美國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)核；

第四步，擬定其他文件及協(xié)議。包括復(fù)核承銷(xiāo)協(xié)議，討論會(huì)計(jì)告慰信的內(nèi)容、補(bǔ)充完善公開(kāi)說(shuō)明書(shū)內(nèi)容等；

第五步，回復(fù)美國(guó)證監(jiān)會(huì)的問(wèn)題并修改公開(kāi)說(shuō)明書(shū)，并將修改后的公開(kāi)說(shuō)明書(shū)，連同對(duì)問(wèn)題的答復(fù)函送交證監(jiān)會(huì)再次復(fù)核。當(dāng)證監(jiān)會(huì)對(duì)公開(kāi)說(shuō)明書(shū)完全無(wú)意見(jiàn)時(shí)，會(huì)出示無(wú)詢問(wèn)意見(jiàn)信。

第六步，巡回路演和正式掛牌。公司正式向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)上市審核，募股說(shuō)明書(shū)經(jīng)證券交易委員會(huì)和股票交易所審閱和批準(zhǔn)后，企業(yè)應(yīng)散發(fā)募股說(shuō)明書(shū)草案，印刷正式文本，簽定證券承銷(xiāo)協(xié)議。完成路演說(shuō)明，接獲美國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)通知，即可開(kāi)始進(jìn)行股票的最后定價(jià)。此時(shí)，公司與承銷(xiāo)商簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，律師再次進(jìn)行實(shí)審，會(huì)計(jì)師另外針對(duì)即將出具的告慰信內(nèi)容，對(duì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資訊進(jìn)行復(fù)核，并應(yīng)承銷(xiāo)商的要求在定價(jià)日出具告慰信。掛牌日當(dāng)天，所有法律文件簽署完成，會(huì)計(jì)師出具更新告慰信，公司發(fā)行股票，收齊股票，并公告上市事項(xiàng)。至此，上市過(guò)程終告完成。(企業(yè)孵化器編輯：LM）

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