企業(yè)上市孵化之中小企業(yè)板發(fā)行上市工作程序

 

中小企業(yè)板是指流通盤1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

中小企業(yè)板發(fā)行上市程序：
一、對企業(yè)改制并設立股份有限公司。擬定改制重組方案，聘請保薦機構（證券公司）和會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構對改制重組方案進行可行性論證，對擬改制的資產進行審計、評估、簽署發(fā)起人協議和起草公司章程等文件，設置公司內部組織機構，設立股份有限公司。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，股份有限公司設立取消了省級人民政府審批這一環(huán)節(jié)。

二、對企業(yè)進行盡職調查與輔導。保薦機構和其他中介機構對公司進行盡職調查、問題診斷、專業(yè)培訓和業(yè)務指導，學習上市公司知識，完善組織結構和內部管理，規(guī)范企業(yè)行為，明確業(yè)務發(fā)展目標和募集資金投向，對照發(fā)行上市條件對存在的問題進行整改，準備公開發(fā)行申請文件。目前已取消了為期一年的發(fā)行上市輔導的硬性規(guī)定。

三、制作申請文件并申報。企業(yè)和所聘請的中介機構，按照證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機構進行內核并負責向中國證監(jiān)會盡職推薦；符合申報條件的，中國證監(jiān)會在5個工作日內受理申請文件。

四、對申請文件審核。中國證監(jiān)會正式受理申請文件后，對申請文件進行初審，初審結束后發(fā)行審核委員會審核前，進行申請文件預披露，提交發(fā)行審核委員會審核。

五、路演、詢價與定價。在指定報刊上刊登招股說明摘要及發(fā)行公告等信息，證券公司與發(fā)行人進行路演，向投資者推介和詢價，并根據詢價結果協商確定發(fā)行價格。

六、發(fā)行與上市。根據中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票，向證券交易所提交上市申請，在登記結算公司辦理股份的托管與登記，掛牌上市，上市后由保薦機構按規(guī)定負責持續(xù)督導。

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