中國上市知識——深圳中小板上市條件

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中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。中小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡。2004年5月，經國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業(yè)板塊。深圳中小板市場上市條件如下：

1、前一次發(fā)行的新股已募足，并間隔1年以上。

2、設立股份公司已滿3年。國有企業(yè)整體改制設立的股份公司、有限責任公司依法整體變
更設立的股份公司或經國務院批準豁免的，可不受該期限的限制。

3、近三年內連續(xù)盈利，并可向股東支付股利。

4、公司近3年內無重大違法行為，財務會計文件無虛假記載。

5、公司預期利潤率達到同期銀行存款利率。

6、公司發(fā)行前股本不少于擬發(fā)行股本的35%，且發(fā)行后公司股本總額不少于人民幣5000
萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為15%以上。

7、公司的生產經營符合國家產業(yè)政策。

8、發(fā)行前1年末，無形資產（不含土地使用權）占凈資產的比例不得超過20%；發(fā)行后凈
資產占總資產中的比例不低于30%（但銀行、保險、證券、航空運輸等特殊行業(yè)的公司不受此限）。

9、與控股股東（或實際控制人）及其全資或控股企業(yè)不存在同業(yè)競爭。

10、具有直接面向市場獨立經營的能力，近一年和近一期，公司與控股股東（或實際
控制人）及其全資或控股企業(yè)，在產品（或服務）銷售或原材料（或服務）采購方面的交易額，占公司主營業(yè)務收入或外購原材料(或服務)金額的比例，均不超過30%。

11、具有完整的業(yè)務體系，最近一年和最近一期，公司委托控股股東（或實際控制人）及
其全資或控股企業(yè)，進行產品(或服務)銷售或原材料(或服務)采購的金額，占公司主營業(yè)務收入或外購原材料(或服務)金額的比例，均不超過30%。

12、具有開展生產經營所必備的資產，最近一年和最近一期，以承包、委托經營、租賃或
其他類似方式，依賴控股股東（或實際控制人）及其全資或控股企業(yè)的資產進行生產經營所產生的收入，均不超過其主營業(yè)務收入的30%。

13、董事長、副董事長、總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書，沒有在控股股
（或實際控制人）中擔任除董事以外的其他行政職務，也沒有在控股股東（或實際控制人）處領薪。

14、除國務院規(guī)定的投資公司和控股公司外，公司所累計投資額不得超過本公司凈資產的
百分之五十（其中累計對外投資額和凈資產按最近一期期末經審計的合并會計報表數據計算）。

15、董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事，且獨立董事中至少包括一名會計專業(yè)
人士（會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）。

16、所募集的資金有明確用途，投資項目經過慎重論證，酬資額不得超過公司上年度末經審計凈資產值的兩倍。

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